年度內，我們繼續在現有管治架構內履行職責，在工作範疇內落實本會一直奉行的原則。
證監會須向政府及公眾交代如何行使法定權力、運用資源及執行規管職能，接受問責。下表列出年度內在管治架構下作出的覆核和檢討。
我們每年均在年報披露財務資料，並於每個季度公布財務報表，而本會的財政預算已呈交財政司司長審批及提交立法會省覽。
年度內，我們定期出席立法會會議，向議員說明公眾所關注的事宜及本會的政策措施。除了出席由財經事務委員會所召開的會議，我們還出席有關法案委員會及小組委員會的會議，討論法例修訂。
* 申訴專員公署及法院對證監會的工作作出間接監控。
為了提高證監會的運作透明度，我們不時收集業界及相關人士的意見，又進行公眾諮詢。
諮詢委員會按照法例成立，負責就政策事宜提供意見。我們亦成立了多個諮詢及監管事務委員會，與不同的相關團體溝通及交流意見。這些委員會有助證監會向外界的相關人士說明政策措施及搜集意見。各委員會的成員名單及職權範圍載於委員會及審裁處，當中產品諮詢委員會在去年成立，負責就經修訂產品守則的相關事宜提供意見。
每當本會計劃作出任何規管上的修訂，我們主要透過諮詢活動來搜集公眾意見，而有關的改革建議、公眾意見及諮詢結果均刊於證監會網站。依照法例規定，本會必須就規則修訂建議諮詢公眾意見；至於非法定守則和指引，我們亦會邀請業界就修訂建議發表意見。
證監會去年進行了六宗公眾諮詢，當中邀請各界就《公司收購、合併及股份購回守則》、《企業融資顧問操守準則》及《勝任能力的指引》等守則的修訂建議發表意見。
年度內，我們就重大的市場事務及政策事宜出席多場簡報會和會議，並與財政司司長、財經事務及庫務局局長及財經事務及庫務局進行商討。此外，我們與立法會議員商討法例修訂草案，又與其他監管機構及香港交易及結算所有限公司討論規管、監察及發展事務。
為加強與業界的溝通，我們編製相關的監管專題刊物及新聞稿，並參與業界會議和研討會，及定期與從業員會面。
年度內，本會舉辦了八場傳媒簡報會，為證監會的主要行政人員安排了一連串專訪，並就本會不同層面的工作發出了合共161篇新聞稿。另外，我們製作了兩輯短片並上載至本會網站，分別向公眾和業界介紹證監會的角色及職責。2010年5月，我們首次在電視推出一輯名為《證義搜查線》的短篇連續劇，以戲劇手法描述證監會的執法工作。
本會恪守《操守準則》，該準則訂明了董事及職員必須遵守的行為準則及法律責任，例如保密處理資料、避免利益衝突、有關個人投資的規定以及防止貪污賄賂等。另外，我們又設立內部財務監控程序，確保財政資源得到恰當的管理。
對於委任顧問及甄選服務供應商等營運事務，我們採用公開、公正的招聘及招標程序，並實施監控制度。
如市民對本會及職員有任何不滿，可依據本會網站所載的程序作出投訴；本會亦訂有內部程序，讓職員或外聘人員反映意見或作出申訴。
為進一步提升員工的專業精神和操守，我們在年度內推出“秉持價值 身體力行”計劃，鼓勵員工時刻秉持專業和積極主動的態度，落實以人為本的機構文化。
為確保本會能夠在穩健的環境下運作，我們已制訂多項應變計劃和修復措施。
本會各營運部門須定期向董事局匯報有關風險的分析結果及管理建議，務求有效地監控所有潛在風險，以免業界及市場秩序受到干擾。我們訂有不同政策及程序來應付一些已識別的潛在風險，包括各類意外事故及技術問題。
本會繼續按年檢討業務修復計劃，以確保在出現火災或其他天災等情況下仍可繼續運作或恢復正常程序，為足以影響整體市場運作的緊急事故作好應變準備。
為免資訊科技系統被電腦病毒入侵或出現故障，我們一直進行嚴密的監控，利用多種工具監測及預防電腦病毒，並定期進行資料複製及伺服器修復計劃。年度內，我們提升了電腦系統，確保每個環節均運作暢順。另外，為延長電腦網絡在停電期間仍可運作的時段，我們提升了“不間斷電力供應系統”功能，同時優化互聯網絡閘道，確保證監會能與外界保持安全及緊密的溝通。
