問1 : 如中介人向客戶提供有關文件的方式,是讓客戶透過中介人網站取覽有關文件,這種做法是否符合《成交單據規則》第17條的規定?
證監會於2020年9月29日發出的通函(SFC/IS/035/2020)載有一份已更新的營運措施一覽表,列出本會認為在確保遵從《成交單據規則》的精神方面屬恰當及必需的措施。該通函載於
https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=20EC61。
參考條文:17
最後更新日期: 2020年9月29日