業務及風險管理問卷

問1 : 就2019年3月31日或之後結束的財政年度而言,持牌法團及有聯繫實體能否以紙本表格形式提交《業務及風險管理問卷》?

答:

不可以。持牌法團及有聯繫實體須就在2019年3月31日或之後結束的財政年度以電子方式提交《業務及風險管理問卷》。

問2 : 如何開啟《業務及風險管理問卷》電子表格?

答:

你可以從證監會全新的網上綜合服務網站WINGS(就向證監會提交電子資料而設的通用平台)開啟《業務及風險管理問卷》電子表格。

WINGS網頁中的“網上示範” 部分載有“《業務及風險管理問卷》 – 網上表格及功能”短片,就如何開啟《業務及風險管理問卷》電子表格及表格的有關功能作出示範。

問3 : 適用於持牌法團的《業務及風險管理問券》電子表格設有第A1至A12節及第B1至B15節。持牌法團是否需要填妥所有章節及各章節中的每一條問題?

答:

在填寫業務及風險管理問卷》電子表格時,自動跳題邏輯功能會引導持牌法團至適用的章節。當持牌法團在A1節 – 業務概覽內剔上適用的選項以註明其在有關財政年度內從事的業務活動後,表格內的索引部分便會顯示持牌法團須作答的章節。

在各個相關章節內,自動跳題邏輯功能亦會根據持牌法團對上題所選擇的答案,引導持牌法團至同一節內適用於其的問題。

問4 : 《業務及風險管理問券》電子表格根據持牌法團對上題所選擇的答案而自動跳過不適用的問題。即使《業務及風險管理問券》中的問題並非全都適用於本持牌法團,我能否列印載有全部問題的整份空白問卷以作參考?

答:

你可下載一份列載有全部問題的PDF版本問卷。如要下載,請在《業務及風險管理問卷》電子表格的選單欄中點選“檔案”,然後點選“下載全份空白問卷(PDF)”。如要閱覽全部問題兼跳題邏輯指示,則在點選“檔案&rdquo後,點選“下載全份空白問卷及跳題邏輯指示(PDF)”。

問5 : 為了達致證監會預期的標準,持牌法團是否必須採納《業務及風險管理問券》中的答案選項單所列出的全部內部監控措施、政策及程序?
 

答:

不是。證監會注意到,持牌法團各自可能採納不同的監控措施、政策及程序,以就不同營運職能和業務達成相關內部監控目標。因此,《業務及風險管理問卷》中的答案選項並非旨在成為及不應被理解為是持牌法團內部監控制度中的監控措施、政策及程序的詳盡無遺或必須執行的列表。持牌法團應就相關內部監控目標採納充分而合適的政策及程序,而有關政策及程序亦應與其業務範疇和性質以及營運環境相稱。

問6 : 誰人負責核准《業務及風險管理問卷》?

答:

《業務及風險管理問卷》應由持牌法團的負責人員、負責整體管理監督的核心職能主管或負責合規的核心職能主管,或有聯繫實體的主管人員核准。《業務及風險管理問卷》的“首頁”應註明核准人的姓名及身分。

問7 : 當不同部門的職員分別負責填寫《業務及風險管理問券》中的不同章節,如何將不同檔案中已填寫的答案合併為單一檔案以便提交?

答:

《業務及風險管理問卷》由多於一名職員填寫,持牌法團及有聯繫實體可使用合併問卷功能來整合多個檔案中已填寫的答案,並合併為單一檔案以便提交。

如要使用合併問卷功能,請在《業務及風險管理問卷》電子表格的選單欄中點選檔案,然後點選合併問卷WINGS網頁中的網上示範” 部分載有《業務及風險管理問卷》 – 將多份表格中的回應合併為一個檔案提交短片,如何可讓多名職員填寫《業務及風險管理問卷》網上表格,及如何將他們已填寫答案合併以便提交作出示範

問8 : 誰可透過證監會的網上綜合服務網站WINGS向證監會提交《業務及風險管理問券》?

答:

目前,只有持牌法團的負責人員或有聯繫實體的主管人員可透過WINGS向證監會提交《業務及風險管理問卷》。

WINGS網頁中的“網上示範” 部分載有“《業務及風險管理問卷》 – 在WINGS提交問卷”短片,就提交《業務及風險管理問卷》的程序提供指導。

問9 : 核數師是否需要就《業務及風險管理問卷》發表任何意見?

答:

不用。《證券及期貨(帳目及審計)規則》第3(1)(c)及3(3)(c)條分別規定持牌法團及有聯繫實體擬備《業務及風險管理問卷》,但並無規定《業務及風險管理問卷》需要附帶核數師的意見。

問10 : 在發生以下情況時應如何處理:


(i) 如在填寫或提交《業務及風險管理問券》時遇上技術性難題?
(ii) 如向證監會提交《業務及風險管理問券》電子表格後發現當中的某些資料出錯?

答:

(i) 請致電(852) 2207 9333或以電郵方式發送查詢至 TechEnquiries@wings.sfc.hk ,以便尋求協助。

(ii) 請與中介機構監察科內負責處理貴公司事宜的個案主任聯絡。

最後更新日期: 2020年5月29日

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