為符合資格獲得豁免，持牌法團必須：
(a) 獲發牌進行第2類受規管活動（期貨合約交易）；
(b) 代表香港的客戶進行交易及擬代表美國的客戶進行交易；
(c) 位處美國境外；
(d) 委任代理以在美國接收法律程序文件；及
(e) 向證監會及美國全國期貨協會作出必要的陳述及承諾。
直接與美國客戶進行交易的美國商品期貨交易委員會豁免
本《常見問題》由發牌科擬備，旨在就美國商品期貨交易委員會根據相關美國商品期貨交易委員會指令（只有英文版）批給的註冊豁免，向市場從業員提供指引。
持牌法團必須仔細閱讀美國商品期貨交易委員會指令，以便在遞交申請前了解豁免的範圍及信納其能夠全面遵守美國商品期貨交易委員會指令所訂明的條款。持牌法團應閱讀證監會發出的相關新聞稿及通函。
下列資料並非詳盡無遺。本《常見問題》僅供一般參考，並可能會不時被更新及修訂。符合本《常見問題》內的所有要求並不一定表示會獲批給豁免。證監會保留行使法律賦予的一切權力的權利。
問1 : 哪些持牌法團將符合獲得美國商品期貨交易委員會豁免的資格？
問2 : 註冊機構可否申請美國商品期貨交易委員會豁免？
不可以。美國商品期貨交易委員會豁免不適用於註冊機構。
問3 : 申請程序是甚麼？應向誰遞交申請？
申請須經證監會向獲美國商品期貨交易委員會轉授相關職責的美國全國期貨協會遞交。持牌法團如欲獲取美國商品期貨交易委員會指令下的豁免，便應經證監會向美國全國期貨協會遞交申請文件，當中包括：
(a) 致美國全國期貨協會的申請函；及
(b) 由持牌法團及其委任以在美國接收法律程序文件的代理所簽署的代理協議。
持牌法團亦須向證監會作出書面陳述 ，並將申請文件連同書面陳述送交證監會中介機構部發牌科。
以下是上述文件的範本：
- 致美國全國期貨協會的申請函（只有英文版）
- 由持牌法團及其委任以在美國接收法律程序文件的代理所簽署的代理協議（只有英文版）
- 向證監會作出的書面陳述（只有英文版）
問4 : 美國商品期貨交易委員會豁免的申請費用是多少？
申請美國商品期貨交易委員會豁免是無須繳費。
問5 : 持牌法團遞交申請後會如何及何時獲通知結果？
一旦美國全國期貨協會就申請作出決定，持牌法團將經證監會獲通知結果。
問6 : 如獲批給美國商品期貨交易委員會豁免的持牌法團不再在美國進行業務活動，其應就該豁免作甚麼安排？
獲批給美國商品期貨交易委員會指令下的豁免的持牌法團，在豁免申請中作出或為支持豁免申請而作出的任何陳述如有任何重大變動，須及時向證監會及美國全國期貨協會作出具報。
須具報變動的例子包括（但不限於）：
(a) 其結束在美國的業務活動；及
(b) 其作出以下確認的狀況出現變動：其及其從事受美國商品期貨交易委員會指令所規限的
活動的持牌人，不會根據美國商品交易法的法例規定而喪失註冊資格。
一旦持牌法團具報其業務狀況有任何變動，而該變動會對其繼續獲批給豁免的資格造成影響，有關豁免可被即時中止。
最後更新日期: 2019年7月11日