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《證券及期貨條例》下若干詞語的定義

本欄列出在證監會網站、守則及指引內出現的若干詞語的定義,當中亦包含部分常用財務用語的一般定義。

免責聲明:本詞彙僅供參考,非作法律用途。

詞彙以中文筆劃序排列。

問1 :

香港有哪些在《證券及期貨條例》下所指的“認可交易所”?

答:

依據《證券及期貨條例》附表101部第5(a)條,香港只有兩家認可交易所

  1. 香港聯合交易所有限公司

  2. 香港期貨交易所有限公司

有意申請成為認可交易所的機構應向本會查詢詳情。



問2 :

哪些市場是《證券及期貨條例》所指的“認可證券市場”?

答:

認可證券市場”指由認可交易所營辦的證券市場。香港唯一的認可證券市場,是由香港聯合交易所有限公司營辦。

問3 :

哪些市場是《證券及期貨條例》所指的“認可期貨市場”?

答:

認可期貨市場”指由認可交易所營辦的期貨市場。香港唯一的認可期貨市場,是由香港期貨交易所有限公司營辦。

問4 :

指明期貨交易所”、“指明證券交易所”及“指明交易所”所指的是甚麼?

答:
  1. “指明期貨交易所” 一詞指《證券及期貨條例》附表 1 第 2 部所列明的期貨交 易所。該詞在“槓桿式外匯交易”一詞的定義中亦有出現,當中述明在“指明期 貨交易所”上買賣的合約所關乎的某些活動,不包括在“槓桿式外匯交易”一詞 的定義範圍內。“指明期貨交易所”一詞亦載於《證券及期貨(認可對手方)規 則》,用以列明哪些機構可視作為認可交易對手。
  2. “指明證券交易所” 一詞指《證券及期貨條例》附表 1 第 3 部所列明的證券交 易所。該詞在“槓桿式外匯交易”一詞的定義中亦有出現,當中述明在“指明證 券交易所”上執行的交易所關乎的某些活動,不包括在“槓桿式外匯交易”一詞 的定義範圍內。“指明證券交易所”一詞亦有用於關乎《證券及期貨條例》第 XV 部的權益披露事宜及《證券及期貨(穩定價格)規則》指明穩定價格的情 況。
  3. “指明交易所” 一詞指《證券及期貨(財政資源)規則》附表 3 所列明的交易 所。 該規則參照“指明交易所”的定義,就在這些指明交易所上交易的產品, 訂明由這些交易所產生,或與這些交易有關聯的資產及負債的處理方法。

有關法規條文的詳情請按以下連結:
https://www.sfc.hk/web/TC/rule-book/laws/securities-and-futures-ordinance.html

問5 : 哪些結算所是《證券及期貨條例》所指的“認可結算所”?

答:

根據《證券及期貨條例》,香港有以下四家認可結算所:

  1. 香港中央結算有限公司;
  2. 香港期貨結算有限公司;
  3. 香港聯合交易所期權結算所有限公司;及
  4. 香港場外結算有限公司。

憑藉《證券及期貨條例》附表 10 第 1 部第 6 條,上述頭三家公司當作為“認可結算所”。另外,根據《證券及期貨條例》第37(1)條,第四家公司亦於2013年10月25日被認可為結算所,並於2013年11月25日開始運作。

凡有公司打算成為《證券及期貨條例》下的認可結算所,應向本會查詢詳情。

最後更新日期: 2024年12月30日

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