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H. 有關多個券商客戶編碼的常見問題

問1 : 如一名客戶在一家作為相關受規管中介人的銀行維持一個私人銀行證券交易帳戶、一個零售銀行證券交易帳戶和一個聯名證券交易帳戶,是否須向該客戶名下全部三個帳戶編配同一個券商客戶編碼?

答: 如相關受規管中介人為同一客戶維持多個證券交易帳戶,它可選擇向這名客戶的不同帳戶編配同一個券商客戶編碼,或不同的券商客戶編碼。

然而,一個(例如由陳先生及陳太太共同持有的)聯名證券交易帳戶與一個由陳先生本人持有的證券交易帳戶,並不屬於同一客戶。因此,該聯名帳戶應獲編配另一個券商客戶編碼,以作識別。就聯名帳戶而言,相關受規管中介人須編配券商客戶編碼予該帳戶,而非帳戶持有人。此聯名帳戶的券商客戶編碼應有別於聯名帳戶的任何持有人以自身名義在該相關受規管中介人持有的證券交易帳戶所獲編配的券商客戶編碼。包含該聯名帳戶的所有持有人的客戶識別信息的配對檔案,應由相關受規管中介人按該聯名證券交易帳戶獲編配的券商客戶編碼提交予聯交所。
 

問2 : 如一名客戶在某相關受規管中介人持有一個證券交易帳戶,並在另一名相關受規管中介人持有另一個證券交易帳戶,該客戶是否會有兩個券商客戶編碼?該兩名相關受規管中介人是否須互相查核,以對同一客戶採用同一券商客戶編碼?

答: 是。一名客戶在某相關受規管中介人的券商客戶編碼,可以與其在另一名相關受規管中介人的券商客戶編碼不同。相關受規管中介人無須互相查核,以便對同一客戶編配同一券商客戶編碼。只要相關受規管中介人向其本身的客戶編配一組獨有的券商客戶編碼,而該券商客戶編碼符合《港交所資料文件》所載規定,則每個相關受規管中介人都可在編配券商客戶編碼時採用其本身的編碼邏輯。

最後更新日期: 2021年11月26日

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