若客戶識別信息並非與個人客戶(即自然人)有關,則根據《操守準則》第5.6(p)及5.7(h)段所規定,相關受規管中介人無須就在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下向聯交所及/或證監會轉交客戶識別信息一事,取得客戶同意。
若某個證券交易帳戶由兩名或以上的人士持有(例如聯名帳戶),便須向該等人士各自取得《操守準則》第5.6(p)及5.7(h)段所要求的客戶同意。
若客戶識別信息並非與個人客戶(即自然人)有關,則根據《操守準則》第5.6(p)及5.7(h)段所規定,相關受規管中介人無須就在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下向聯交所及/或證監會轉交客戶識別信息一事,取得客戶同意。
若某個證券交易帳戶由兩名或以上的人士持有(例如聯名帳戶),便須向該等人士各自取得《操守準則》第5.6(p)及5.7(h)段所要求的客戶同意。
有關範本的英文和中文版本,請分別參閱《同意通函》的附件(英文版)及《同意通函》的附件(中文版)。
如個人客戶沒有根據香港投資者識別碼制度提供明示同意,相關受規管中介人可否為該客戶執行賣空指令?
不可以。如果沒有取得客戶的明示同意,相關受規管中介人只可以就該個人客戶現時持有的上市證券執行賣出指令或交易(但不應包括賣空)。因此,相關受規管中介人應設有適當的內部監控程序,確保沒有根據香港投資者識別碼制度提供明示同意的個人客戶於該制度實施後不可執行賣空指令。
對於在香港投資者識別碼制度實施前執行的未完成賣空交易或回購協議(或其他涉及其後回購證券的交易),相關受規管中介人應特別注意此類交易,並應就取得相關個人客戶的明示同意一事積極跟進。如無法取得相關個人客戶的明示同意,相關受規管中介人應在香港投資者識別碼制度實施前與該等客戶作出適當的安排,確保相關受規管中介人妥善地管理其在此類賣空/回購交易方面的風險。
最後更新日期: 2022年6月17日
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