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利益衝突

送贈禮品

問1 : 平台營運者可否以贈品來推銷虛擬資產這個資產類別?

答:

限制平台營運者提供贈品的根本目的,是避免平台營運者利用贈品來分散投資者對某一特定虛擬資產的特點及風險的注意力。就這方面而言,如禮品的送贈方式是與虛擬資產這個資產類別有關,有關贈品則可能分散投資者對個別虛擬資產的獨有特點和風險的注意力,因此這類贈品應受此規定所限。

 

(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第7.26(c)段)

僱員的交易

問2 : 根據《虛擬資產交易平台指引》第13.7(d),僱員應每隔多久提供其交易確認和戶口結單?

答: 員工應及時向其平台營運者提供交易確認和戶口結單,例如在收到這些文件後的一星期內。

問3 : 平台營運者根據《虛擬資產交易平台指引》第13.7(d)段要求員工提供成交單據和戶口結單的副本時,會否觸犯《個人資料(私隱)條例》?

答:

平台營運者應向其員工解釋為何要他們提供成交單據與戶口結單的副本和處理有關副本的方法,並且得到員工的同意。

 

(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第13.7(d)段)

問4 : 根據《虛擬資產交易平台指引》第13.10段,平台營運者只可在接獲另一平台營運者的書面同意情況下,才能替該另一平台營運者的僱員進行虛擬資產交易。取得默示的同意是否可以接受?

答:

如該另一平台營運者不作回覆,可能會令人懷疑或關注到其是否不同意有關安排。在這個情況下,平台營運者應審慎行事,並明白到其聲譽可能會因為該名潛在的客戶的任何不當行為而受損。在這些情況下接受指示之前,平台營運者至少應:

 

  • 在向該另一平台營運者發出的信函中訂出合理的時限,以便該另一平台營運者作出回覆;

  • 沒有理由相信該另一平台營運者尚未收到該信函;
  • 發出至少一封提示函,如另一平台營運者不作回覆,將被視為就有關事宜給予默許;及
  • 確保高級管理層知悉和同意有關安排。

(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第13.10段)

最後更新日期: 2024年3月1日

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