以這種名稱命名是最好的但不是必須的方法。任何足以識別、表示或描述該帳戶為客戶帳戶或信託帳戶的稱謂,都可以接受。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11(a)段)
獨立帳戶的稱謂
以這種名稱命名是最好的但不是必須的方法。任何足以識別、表示或描述該帳戶為客戶帳戶或信託帳戶的稱謂,都可以接受。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11(a)段)
分開存放客戶款項
在政策上,除非有相反證據,否則平台營運者或有聯繫實體的銀行帳戶內來歷不明的款項,通常不會被視為客戶款項。我們要求平台營運者(及其有聯繫實體)設有足夠的內部監控措施及程序,使它們可以採取合理的步驟,追蹤客戶存入的款項和及時就所收取的來歷不明的款項進行對帳。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11(b)及10.16段)
在政策上,在銀行營業時間之後所收到的款項,通常不會被視為在當日所收取的款項。然而,本會在審視《虛擬資產交易平台指引》有否獲得遵從時,會考慮到有關款項是在何種情況下收取的。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11(b)段)
是。對於以外幣收取的客戶款項,平台營運者須以相同的外幣幣種將有關款項存放在獨立帳戶內。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11段)
平台營運者應制定並維持政策及程序,以確保其適當地管理平台營運者本身及(如適用)其客戶所承受的風險。除其他事項外,平台營運者應:
平台營運者亦應向其客戶解釋在香港以外地方收取及持有該等客戶款項所涉的風險,因為這些資產可能並不享有在香港收取或持有的客戶資產所獲賦予的相同保障。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11(b)(ii)段)
獨立帳戶內的公司既有資金
如允許平台營運者或其有聯繫實體將一些(屬於平台營運者或有聯繫實體的)緩衝資金與客戶款項混合存放於獨立帳戶內,一旦平台營運者(或其有聯繫實體)無償債能力時,此做法將會損害維持獨立帳戶以方便客戶識別本身在帳戶內的款項的目的。如果平台營運者(或其有聯繫實體)發現其在獨立帳戶中持有的款額並非客戶款項,則必須在一個營業日內從該獨立帳戶發放該款額。
無論如何,若平台營運者希望按時完成其代客戶進行的任何交易的結算程序,但獨立帳戶因其他交易的結算錯誤以致出現現金款項短缺,有關平台營運者可考慮採用替代安排,從其公司帳戶中提取款項(或允許從中提取款項),作為備用措施,只要適用於有關平台營運者的其他法例、規例或合約義務並不禁止該安排。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11及10.14段)
存入客戶款項
不需要。
(主要參考:《虛擬資產交易平台指引》第10.11(d)及10.15段)
最後更新日期: 2024年3月1日
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