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場外衍生工具監管制度

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場外衍生工具監管制度

2008年的全球金融危機突顯了場外衍生工具市場的結構性不足。為應對有關問題，立法會於2014年3月26日頒布《2014年證券及期貨(修訂)條例》（《修訂條例》）。有關修訂為香港場外衍生工具市場訂立了監管框架。

《修訂條例》多年來已分階段實施：

  • 強制性匯報 - 某些掉期息率及不交收遠期交易的強制性匯報，和相關備存紀錄責任以及新制度整體框架，已於2015年7月10日實施。2017年7月1日起，強制性匯報已擴大至場外衍生工具交易的所有五個主要資產類別（即利率、外匯、股票、信貸和商品）;
  • 強制性結算 - 以港元或四大工業貨幣（即美元、歐元、英鎊或日圓）計價的某些標準化掉期息率交易的強制性結算及相關備存紀錄責任，及為施行強制性結算的中央對手方的指定，已於2016年9月1日生效。因應全球利率基準改革，須進行強制性結算的訂明交易已作進一步修訂，而對中央對手方的指定亦進行了相應的修訂。這些修訂已於2024年7月1日起生效;
  • 該制度的其他環節正隨着全球發展不時進行微調。

主體法例：

附屬法例及憲報公告：

與匯報責任有關

與結算責任有關

以往版本 (僅供參考)

為施行強制性結算的指定中央對手方的名單：

已達到為施行強制性結算而訂立的結算門檻的訂明人士名單:

生效日期公告：

公眾諮詢及諮詢總結：

常見問題、指引及手冊：

  • 有關強制性匯報制度的操作及推行的常見問題（暫時只備有英文版）
  • 有關強制性結算制度的操作及推行的常見問題（暫時只備有英文版）
  • 場外衍生工具交易的輔助匯報指引 (SRI) 只提供英文版本） ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 場外衍生工具交易資料儲存庫交易匯報服務參考手冊（只提供英文版本） ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫管理及界面開發指引 ─ 交易匯報服務（只提供英文版本） ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊（一般管理功能）（只提供英文版本） ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊（交易功能 ─ 交易匯報服務）（只提供英文版本） ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊（交易功能 ─ 交易匯報服務 ─ 附件）（只提供英文版本） ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁

其他資料：

香港交易資料儲存庫網頁：http://hktr.hkma.gov.hk/

最後更新日期: 2024年9月26日

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