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處理及執行交易指示
發表日期 | 刊物名稱 |
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2022年12月22日 | 適用於買賣盤生命周期的數據標準 (只供英文版) |
2020年12月18日 | 利便客戶服務 |
2019年7月31日 (於2022年12月22日更新) |
適用於買賣盤生命周期的數據標準 (只供英文版) |
2003年7月28日 | 備存紀錄規則 |
2003年3月17日 | 備存紀錄規則 |
2001年7月16日 (於2024年10月15日更新) |
經修訂的操守準則 |
發表日期 | 刊物名稱 |
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2022年1月 | 證監會對環球金融集團在香港的外匯活動檢視報告 |
2019年6月 | 關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告 |
2018年12月 | 有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告 |
2018年4月 | 關於香港另類交易平台的主題檢視報告 |
2018年1月 | 關於以最佳條件執行交易指示的主題檢視報告 |