主題視察／檢討結果報告
| 發表日期 | 刊物名稱 |
|---|---|
| 2023年3月 | 有關涉及交易活動的運作和離岸入帳風險以及數據風險的風險管理作業手法的主題檢視報告 |
| 2022年1月 | 證監會對環球金融集團在香港的外匯活動檢視報告 |
| 2020年9月 | 2019-20年互聯網經紀行網絡保安主題檢視報告 |
| 2019年6月 | 關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告 |
| 2018年12月 | 有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告 |
| 2018年8月 | 關於證券保證金融資活動的檢視報告 |
| 2018年4月 | 關於香港另類交易平台的主題檢視報告 |
| 2018年3月 | 關於從事保薦人業務的持牌法團的主題檢視報告 |
| 2018年1月 | 關於以最佳條件執行交易指示的主題檢視報告 |
| 2017年4月 | 有關零售期貨經紀行的實況調查報告 |
| 2014年10月 | 第二輪喬裝客戶檢查計劃的結果 |
| 2012年10月 | 關於持牌法團銷售手法的主題視察報告 |
| 2011年5月 | 喬裝客戶檢查計劃的結果 |
| 2011年3月 | 保薦人主題視察報告 |
| 2007年5月 | 關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告 |
| 2005年2月 | 關於持牌投資顧問的售賣手法的報告 |
最後更新日期: 2020年8月24日