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監管事宜
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刊物及統計數據
- 證券業財務回顧
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主題視察/檢討結果報告
- 有關涉及交易活動的運作和離岸入帳風險以及數據風險的風險管理作業手法的主題檢視報告
- 2019-20年互聯網經紀行網絡保安主題檢視報告
- 證監會對環球金融集團在香港的外匯活動檢視報告
- 關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告
- 有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告
- 關於證券保證金融資活動的檢視報告
- 關於香港另類交易平台的主題檢視報告
- 關於從事保薦人業務的持牌法團的主題檢視報告
- 關於以最佳條件執行交易指示的主題檢視報告
- 有關零售期貨經紀行的實況調查報告
- 第二輪喬裝客戶檢查計劃的結果
- 關於持牌法團銷售手法的主題視察報告
- 喬裝客戶檢查計劃的結果
- 保薦人主題視察報告
- 關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告
- 關於持牌投資顧問的售賣手法的報告
- 證監會持牌基金經理/顧問的對沖基金活動調查報告
刊物及統計數據
為了向業界通報規管事宜的最新發展及備受關注的合規事宜,本會不時發表專題刊物及市場統計數據。
以下為三組源自本會監管工作的刊物。本網頁備有最新一期及昔日期號以供查閱,請點擊刊物名稱登入相關目錄:
› 證券業財務回顧
本會定期對香港證券業進行財務回顧,提供有關證券交易商及證券保證金融資人的主要統計數據,以及回顧聯交所參與者的財務表現。
› 主題視察/檢討結果報告
本會不時對持牌法團進行主題視察並公布視察結果,當中載有本會就監管事務提出的關注事宜。
› 證監會持牌基金經理/顧問的對沖基金活動調查報告
提供有關香港對沖基金業的最新資訊。
› 其他刊物
最後更新日期: 2024年3月14日