報告 | 出版年/月 |
關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告(PDF) | 2019年6月 |
有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告(PDF) | 2018年12月 |
綠色金融策略框架(PDF - 只備有英文版) | 2018年9月 |
關於證券保證金融資活動的檢視報告(PDF) | 2018年8月 |
關於香港另類交易平台的主題檢視報告(PDF) | 2018年4月 |
關於從事保薦人業務的持牌法團的主題檢視報告(PDF) | 2018年3月 |
關於以最佳條件執行交易指示的主題檢視報告(PDF) | 2018年1月 |
有關零售期貨經紀行的實況調查報告(PDF) | 2017年4月 |
喬裝客戶檢查計劃的結果(PDF) | 2014年12月 |
關於持牌法團銷售手法的主題視察報告(PDF) | 2012年10月 |
喬裝客戶檢查計劃的結果(PDF) | 2011年5月 |
保薦人主題視察報告(PDF) | 2011年3月 |
關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告(PDF) | 2007年5月 |
完善市場 精明投資 - 香港的衍生權證市場報告(PDF) | 2005年11月 |
關於持牌投資顧問的售賣手法的報告(PDF) | 2005年2月 |
關於中國人壽保險股份有限公司在報章刊登的首次公開招股股份分配結果出錯事宜的報告(PDF) |
2004年4月 |
證券及期貨事務監察委員會(證監會)的稽查委員會就2002年7月至2003年1月期間本地流傳的連串匿名文件中涉及證監會的若干指控的調查報告 (2003年2月26日獲證監會通過採納)(PDF) | 2003年2月 |
查訊報告匯豐控股有限公司股份的交易1997年10月29日及30日 | 1998年8月 |
關於冠恒頓國際有限公司股份的買賣可能違反證券 (內幕交易) 條例及證券 (披露權益) 條例的調查報告(只備有英文版) | 1998年2月 |
Offshore Trading of Hong Kong Stocks : Migration of Trading as a Growing Pie?(只備有英文版) (PDF) | 1997年5月 |
適用於註冊人的衍生工具場外交易活動的核心運作和財務風險管理機制(PDF) | 1995年3月 |
工作小組報告:就證券及其他投資作出的要約(只備有英文版)(PDF) | 1991年12月 |
香港證券業的運作與監察證券業檢討委員會報告書 | 1988年5月 |
最後更新日期: 2019年6月10日