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針對中介人及市場活動的投訴

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  2. 如何作出投訴
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  4. 網上投訴表格
網上投訴表格

如欲就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公司的不當行為或收購向證券及期貨事務監察委員會（證監會）作出投訴，請填妥此表格。

1. 投訴人資料

個人投訴人

機構投訴人

全名*
Value
身份證／護照首四個數字*
Value
郵寄地址*
Value
電話號碼*
Value
電郵地址（如有）
Value

*必須填寫

註：本人明白，如本人未有在必須填寫的欄位內提供指明的資料，包括本人的全名、身份證/護照首四個數字、郵寄地址及電話號碼，證監會便會將本投訴視作匿名投訴處理，且不會給予本人任何回覆。

2. 你的投訴對象是誰？

被投訴人士／公司的全名
Value
地址
Value
電郵地址（如有）
Value
電話號碼
Value
證監會牌照號碼（如有）
Value
你是否被投訴公司的客戶？

是

否

帳戶號碼
Value
帳戶種類
Value
帳戶持有人的姓名
Value
你有否透過該公司作出任何投資？

有

否

投資種類
Value
交易日期
Value
爭議金額
Value
投訴的事宜是否在香港發生？

是

否

否。 請說明：
Value

3. 你的投訴關於何事？

投訴涉及下列哪些事宜？請勾選適用者。

無牌活動（例如未領有證監會牌照而進行證券交易或就證券提供意見）

持牌人士及機構的失當行為（例如挪用款項、進行未經授權的交易）

未經認可集體投資計劃／與證監會認可產品有關的事宜（例如與披露有關、推廣材料、與表現有關、違反監管規定）

與上市公司有關的事宜（例如資料披露、企業管治、供股、收購）

其他（例如欺詐、冒充身分）

其他。請說明：
Value
未經認可集體投資計劃／與證監會認可產品有關的事宜（例如與披露有關、推廣材料、與表現有關、違反監管規定）
1) 被投訴的產品的名稱
Value
2) 你是否該產品的投資者？

是

否

3) 你所損失的金額（如有）
Value
4) 被投訴的管理公司／產品發行人／受託人／保管人／中介人的名稱
Value
5) 你有否向該管理公司或產品發行人作出投訴／與其聯絡？

如有，請述明該管理公司或產品發行人有何回覆。
Value
6) 投訴的日期、時間及主要事件
Value
7) 請註明你的投訴是否關乎下列一個或以上的範疇

廣告或推廣材料

產品相關資料的披露

收費

中介人對帳戶處理不當

不當銷售

金錢糾紛

定價

服務水準

產品的結構／設計

其他

其他。請述明：
Value
8) 你的投訴事項是甚麼？
Value
9) 如你的投訴是關於未經認可的集體投資計劃／其他未經認可的產品（統稱為有關安排）的銷售，請述明你是否在香港受到招攬才投資有關安排：

是

否

- 請提供向你推銷有關安排的推銷代理及／或銷售人員的姓名及聯絡資料
Value
- 請具體描述你知悉有關安排的詳細經過
Value
- 本投訴是否涉及房地產物業？

是

否

房地產物業的名稱及所在地：
Value
- 你是否曾聲明或簽署任何文件以聲明就對有關安排的投資而言，你是一名專業投資者？

是

否

10) 如你所投訴的是相關基金／與投資有關的人壽保險計劃／產品／有關安排的廣告或推廣材料具誤導性：
- 請述明你認為有關廣告或推廣材料具誤導性的部分
Value
- 請說明有關廣告或推廣材料現時／曾經在哪裡派發，或你如何取得有關推廣材料
Value
11) 請說明你有否發現該基金及／或管理公司或產品發行人（如有）有任何違反或未有遵守證監會守則、指引或規則的情況。

有

有，請詳細闡明：
Value

沒有

不確定

4. 投訴詳情

請按時序詳細說明你的指控。
Value

5. 支持本投訴的證明文件

你能否向我們提供本投訴的證明文件（例如客戶協議、成交單據、帳戶結單、通信紀錄、推廣材料、小冊子、傳單）？
（請夾附所有相關文件的複印本。）

能夠

本人未能提供任何證明文件。

能夠。請說明：
文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

文件名稱：
Value

文件將隨本投訴表格上載至證監會。
（請上載不超過十個檔案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每個檔案不可大於4MB。）

文件將電郵至complaint@sfc.hk予證監會。

文件將郵寄至證監會，地址為： 香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓。

6. 你曾採取的行動

你是否曾向證監會作出與這宗個案有關的投訴？

是

否

對上一次投訴的日期
Value
檔案編號（如知悉）
Value
你有否向以上第2部所列被投訴的公司/人士、其他監管機構／組織或警方作出投訴？如有，請在下方提供相關資料：
以上所指的被投訴公司/人士、其他監管機構／組織的名稱，或請註明為警方（如適用）
Value
投訴日期
Value
有關投訴的檔案編號（如有）
Value
調查結果（如有）
Value

7. 個人投訴人代表的委任

如閣下欲委任代表代為處理本投訴，請填妥以下部分：
本人現授權
Value
代為處理本投訴，包括提交資料、查詢本投訴的進展和從證監會收取資料及文件（當中可能包括個人資料）。
該代表的通訊／電郵地址：
Value
該代表的電話號碼：
Value

8. 重要訊息

向證監會給予同意
為使證監會能處理本投訴，本人（請勾選適用者）

同意

證監會向以下對象披露本投訴及本表格所載有關本人的個人資料：
（請勾選適用者）

被投訴的對象及其相關機構。

其他監管機構（如本投訴屬其監管範圍）。

本人明白，如本人不選擇“同意”，證監會便可能無法進一步處理本投訴。

本人明白在一般情況下，除非本人同意，否則證監會不會披露本投訴及本人的個人資料。然而，本人亦明白，如本人向證監會提供的資料乃用於與執法及監管有關的若干目的，證監會便獲豁免而不受《個人資料（私隱）條例》所訂明的若干原則管限。證監會及後可為這些目的而使用有關資料，不論投訴人是否同意。詳情請參閱刊載於本會網站（www.sfc.hk）的〈私隱政策聲明〉。
證監會有關使用在投訴中收集的個人資料的個人資料收集聲明
本人確認及明白：
收集及使用個人資料
  1. 向證監會作出投訴時，無論是在證監會訂明的投訴表格、任何已經或將予提供的文件，或與證監會的任何後續電話談話中所提供的所有資料及個人資料，只會在用途與投訴有關、為履行證監會的法定職能或法例容許或有所規定的情況下，加以使用、披露或轉移。本人自願提供個人資料。如果本人所提供的資料不正確或不齊全，有關投訴的處理可能會受到影響。
  2. 所有向證監會提供的資料及個人資料可能會披露予相關法庭、小組、審裁處和委員會，及／或（在法例容許或有所規定的情況下）依據證監會與其他監管機構（本地／海外）之間的任何監管／監督／調查協助安排，披露予其他本地及／或海外監管／政府／司法機構，或由證監會委聘協助其履行法定職能的人士。
查閱及更正個人資料
  1. 本人如欲查閱及／或更正存於證監會的個人資料，可填妥查閱個人資料要求表格並致函香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓證監會個人資料私隱主任提出有關要求。有關表格可從證監會的網頁 www.sfc.hk 下載。

9. 確認

本人確認：*
(1) 在本投訴表格內提供的資料均為真實、完整及準確。
(2) 本人明白，如本人未有在第1部的〈投訴人資料〉的必須填寫的欄位內提供指明的資料，證監會便會將本投訴視作匿名投訴處理，且不會給予本人任何回覆。
(3) 本人明白，為處理本人的投訴，與證監會其後的電話對話會被錄音。

*必須填寫

請填上必填資料

如欲就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公司的不當行為或收購向證券及期貨事務監察委員會（證監會）作出投訴，請填妥此表格。

1. 投訴人資料

（請選擇適用者）

全名*
身份證／護照首四個數字*
郵寄地址*
電話號碼*
電郵地址（如有）

#如閣下欲委任一名獲授權人士處理本投訴，請同時填妥第7部的〈個人投訴人代表的委任〉。

*必須填寫

註：本人明白，如本人未有在必須填寫的欄位內提供指明的資料，包括本人的全名、身份證/護照首四個數字、郵寄地址及電話號碼，證監會便會將本投訴視作匿名投訴處理，且不會給予本人任何回覆。

2. 你的投訴對象是誰？

被投訴人士／公司的全名
地址
電郵地址（如有）
電話號碼
證監會牌照號碼（如有）
新增
你是否被投訴公司的客戶？
帳戶號碼
帳戶種類（例如，證券或期貨等）
帳戶持有人的姓名
你有否透過該公司作出任何投資？
投資種類
交易日期（日／月／年）
爭議金額
投訴的事宜是否在香港發生？

3. 你的投訴關於何事？

投訴涉及下列哪些事宜？請勾選適用者。

4. 投訴詳情

請按時序詳細說明你的指控。

5. 支持本投訴的證明文件

你能否向我們提供本投訴的證明文件（例如客戶協議、成交單據、帳戶結單、通信紀錄、推廣材料、小冊子、傳單）？
（請夾附所有相關文件的複印本。）
文件名稱
新增

6. 你曾採取的行動

你是否曾向證監會作出與這宗個案有關的投訴？

對上一次投訴的日期

檔案編號（如知悉）

你有否向以上第2部所列被投訴的公司/人士、其他監管機構／組織或警方作出投訴？如有，請在下方提供相關資料：

以上所指的被投訴公司/人士、其他監管機構／組織的名稱，或請註明為警方（如適用）

投訴日期

有關投訴的檔案編號（如有）

調查結果（如有）

新增

請夾附你的投訴信及（如適用）被投訴公司/人士、其他監管機構／組織或警方的回覆的複印本。

7. 個人投訴人代表的委任

如閣下欲委任代表代為處理本投訴，請填妥以下部分：

本人現授權

代為處理本投訴，包括提交資料、查詢本投訴的進展和從證監會收取資料及文件（當中可能包括個人資料）。

該代表的通訊／電郵地址

該代表的電話號碼

8. 重要訊息

向證監會給予同意
為使證監會能處理本投訴，本人（請勾選適用者）

證監會向以下對象披露本投訴及本表格所載有關本人的個人資料：
（請勾選適用者）


本人明白，如本人不選擇“同意”，證監會便可能無法進一步處理本投訴。


本人明白在一般情況下，除非本人同意，否則證監會不會披露本投訴及本人的個人資料。然而，本人亦明白，如本人向證監會提供的資料乃用於與執法及監管有關的若干目的，證監會便獲豁免而不受《個人資料（私隱）條例》所訂明的若干原則管限。證監會及後可為這些目的而使用有關資料，不論投訴人是否同意。詳情請參閱刊載於本會網站（www.sfc.hk）的〈私隱政策聲明〉。

證監會有關使用在投訴中收集的個人資料的個人資料收集聲明

本人確認及明白：

收集及使用個人資料

  1. 向證監會作出投訴時，無論是在證監會訂明的投訴表格、任何已經或將予提供的文件，或與證監會的任何後續電話談話中所提供的所有資料及個人資料，只會在用途與投訴有關、為履行證監會的法定職能或法例容許或有所規定的情況下，加以使用、披露或轉移。本人自願提供個人資料。如果本人所提供的資料不正確或不齊全，有關投訴的處理可能會受到影響。
  2. 所有向證監會提供的資料及個人資料可能會披露予相關法庭、小組、審裁處和委員會，及／或（在法例容許或有所規定的情況下）依據證監會與其他監管機構（本地／海外）之間的任何監管／監督／調查協助安排，披露予其他本地及／或海外監管／政府／司法機構，或由證監會委聘協助其履行法定職能的人士。

查閱及更正個人資料

  1. 本人如欲查閱及／或更正存於證監會的個人資料，可填妥查閱個人資料要求表格並致函香港鰂魚涌華蘭路18號港島東中心54樓證監會個人資料私隱主任提出有關要求。有關表格可從證監會的網頁 www.sfc.hk 下載。

9. 確認

*必須填寫

在提交投訴後，你將會收到電郵通知，確認本會收到你的投訴。

最後更新日期: 2022年7月27日

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