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投資產品:表格及查檢表

e-IP1是WINGS網站上的一個線上申請/提交系統,用於提交給投資產品部的新產品認可申請和認可/註冊後的有關文件。

主要的表格和查檢表(如下所示)已被轉換為智能表格2,以便通過e-IP作出申請或提交。當申請人在e-IP的主頁面上輸入了申請/提交的特定資料,系統將自動列出所需的智能表格。當申請人需要提交確認滿足批准/認可生效條件時,智能表格亦可供申請人填寫。在整個過程中,系統會逐步引導申請人提供所需資料和文件以完成申請/提交。

在使用e-IP的相關功能之前,請務必閱讀e-IP(投資產品部)用戶指南並觀看其教學影片

1 e-IP(包括智能表格)僅提供英文版本。

2 “智能表格”是指在e-IP上的電子表格,由證監會網頁上發布的表格和查檢表轉換而成,以便申請人提供其申請/提交所需的資料。

單位信託及互惠基金 

項目

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF MS Word 在e-IP上有提供相關智能表格
1 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品申請表格 下載 下載
2 單位信託及互惠基金根據優化程序的認可申請資料查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
2a  單位信託及互惠基金的認可申請資料查檢表(於2024年11 月4日生效)(只備有英文版) 下載 下載 備註1
3 計劃更改申請表格(只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
4 核准委任開放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的申請表格 下載 下載
5 核准更改開放式基金型公司或開放式基金型公司的子基金的名稱的申請表格 下載 下載
6 (i)更改公眾開放式基金型公司的董事; 或(ii)更改公眾開放式基金型公司或在開放式基金型公司下以公開形式發售的子基金的名稱的資料查檢表(只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
7 適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 下載 下載
8 適用於《單位信託及互惠基金守則》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
9 適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
10 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(單位信託及互惠基金認可申請的常規及程序指南附件二) (只備有英文版) 下載 下載
11 確認滿足批准 / 認可生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
12 適用於《單位信託及互惠基金守則》第11.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只備有英文版) 下載 下載 -
13 傘子公眾開放式基金型公司法團成立文書範本(只備有英文版) 下載 下載 -
14 取消開放式基金型公司的註冊或終止開放式基金型公司的子基金的申請表格 下載 下載
15 將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的申請表格 下載 下載
16 申請將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的資料查檢表(只備有英文版)  下載 下載

備註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

互相認可安排下計劃 

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF MS Word 在e-IP上有提供相關智能表格
  法國    
1 法國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 -
2 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(法國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) 下載 下載 -
3 香港基金管理公司根據2017年7月10日發出的《法國金融市場管理局就互認香港基金的規定與程序》第16段向香港證監會提交的確認表格 (只備有英文版) 下載 下載 -
  盧森堡    
1 盧森堡基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版) 下載 下載 -
2 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(盧森堡基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) 下載 下載 -
  內地    
1 內地基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 -
2 適用於內地互認基金的計劃更改申請表格/計劃更改通知的存檔表格 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
3 適用於內地互認基金無須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的存檔表格 (只備有英文版) 下載 下載
4 適用於內地互認基金必須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的申請表格 下載 下載
5 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(內地基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件F) (只備有英文版) 下載 下載 -
6 適用於內地互認基金必須經證監會事先批准的計劃更改的合規確認列表 (只備有英文版) 下載 下載 -
7 適用於內地互認基金確認滿足批准 / 認可生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
  荷蘭    
1 荷蘭基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版) 下載 下載 -
2 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(荷蘭基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) 下載 下載 -
  瑞士    
1 瑞士基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 -
2 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(瑞士基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件H) (只備有英文版) 下載 下載 -
  泰國
   
1 泰國基金根據基金互認安排申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版)
下載
下載
-
2 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(泰國基金根據基金互認安排申請香港證監會認可的資料查檢表附件F) (只備有英文版)
下載
下載
-
  英國    
1 英國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表(只備有英文版) 下載 下載 -
2 確認滿足相關產品認可生效條件的文件(英國基金根據基金互認安排及優化程序申請香港證監會認可的資料查檢表附件G) (只備有英文版) 下載 下載 -
備註
申請人如欲根據證監會與下列司法管轄區所訂立的基金互認安排尋求認可,請參閱證監會網站上的相關通函所載的具體規定,並聯絡證監會投資產品部。
- 澳洲
- 馬來西亞
- 中國台灣
     

備註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

強制性公積金產品及集資退休基金 

項目

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF MS Word 在e-IP上有提供相關智能表格
1 申請表格 - 申請強制性公積金產品或集資退休基金根據《證券及期貨條例》第IV部獲認可 下載 下載
2 強積金計劃申請合規查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
3 匯集投資基金申請合規查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
4 強積金產品更改申請表格 (只備有英文版) 下載 下載
5 適用於根據《證監會強積金產品守則》第8.2條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 下載 下載
6 強積金產品更改而作出的通知的存檔表格 (只備有英文版) 下載 下載
7 強積金產品而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存檔表格 (只備有英文版) 下載 下載
8 集資退休基金申請合規查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
9 確認滿足向散戶投資者銷售的經核准的匯集投資基金的原則上批准生效條件的文件(關於基金獲得證監會認可後的申請) (只備有英文版) 下載 下載
10 集資退休基金更改申請表格(只備有英文版) 下載 下載
11 適用於根據《集資退休基金守則》第10.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 下載 下載
12 適用於《集資退休基金守則》第10.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版)
下載 下載
13 適用於根據《集資退休基金守則》第10.1B條所指無須經證監會事先批准的計劃更改而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) 下載 下載

備註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

與投資有關的人壽保險計劃 

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF MS Word 在e-IP上有提供相關智能表格
1 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品申請表格 見”單位信託及互惠基金”的項目1 見”單位信託及互惠基金”的項目1
2 與投資有關的人壽保險計劃資料查檢表(只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
3 與投資有關的人壽保險計劃的計劃更改申請表格(只備有英文版) 下載 下載
4 適用於根據《與投資有關的人壽保險計劃守則》(《投資壽險守則》) 第7.1條所指必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 下載 下載
5 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准的計劃更改而作出的通知的存檔表格(只備有英文版) 下載 下載
6 與投資有關的人壽保險計劃而適用於無須經證監會事先批准而修訂的銷售文件的存檔表格(只備有英文版) 下載 下載

備註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

紙黃金計劃 

項目

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
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1 確認及承諾遵守證監會手冊重要通則部分及廣告宣傳指引的表格(只備有英文版) 下載 下載 -
2 確認遵守內部產品審批程序指引的表格(只備有英文版) 下載 下載 -
3 中文翻譯的確認表格(只備有英文版) 下載 下載 -

非上市結構性投資產品 

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF MS Word 在e-IP上有提供相關智能表格
1 單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品申請表格 見”單位信託及互惠基金”的項目1 見”單位信託及互惠基金”的項目1
2 有關非上市結構性投資產品銷售文件內容規定的查檢表(只備有英文版) 下載 下載 -
3 非上市結構性投資產品的資料及承諾表格(只備有英文版) 下載 下載 -
4 就提名非上市結構性投資產品的核准人士之申請而提供的獲提名核准人士的確認 (只備有英文版) 下載 下載 -
5 確認遵守內部產品審批程序指引的表格 (只備有英文版) 下載 下載 -

房地產投資信託基金 

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF MS Word 在e-IP上有提供相關智能表格
1 房地產投資信託基金申請表格 下載 下載
2 房地產投資信託基金守則認可申請查檢表(只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
3 房地產投資信託基金認可程序及提交文件指引(只備有英文版) 下載   有 備註1
4 房地產投資信託基金的收購/出售的規模測試 (只備有英文版) 下載 下載
5 單位回購通函的合規查檢表(只備有英文版) 下載 下載 -

備註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

私人開放式基金型公司 

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
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1 註冊私人開放式基金型公司或在開放式基金型公司下設立以私人形式發售的子基金的申請表格 下載 下載
2 申請註冊私人開放式基金型公司或在開放式基金型公司下設立以私人形式發售的子基金的資料查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
3 核准委任開放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的申請表格 下載 下載
4 核准更改開放式基金型公司或開放式基金型公司的子基金的名稱的申請表格 下載 下載
5 申請核准委任私人開放式基金型公司的董事、保管人或投資經理的資料查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1
6 傘子私人開放式基金型公司法團成立文書範本(只備有英文版) 下載 下載 -
7 取消開放式基金型公司的註冊或終止開放式基金型公司的子基金的申請表格 下載 下載
8 根據《開放式基金型公司守則》第10章終止私人開放式基金型公司或以私人形式發售的子基金的資料查檢表(只備有英文版) 下載 下載
9 將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的申請表格 下載 下載
10 申請將非香港基金法團註冊為經遷冊開放式基金型公司的資料查檢表 (只備有英文版) 下載 下載 有 備註1

備註1:目前,此文件的附件尚未轉換為e-IP的智能表格,以便申請人因應其個別情況自定相關內容。

持續合規查檢表 

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF MS Word 在e-IP上有提供相關智能表格
1 持續合規查檢表 - 貨幣市場基金報告(只備有英文版) 下載   -
2 持續合規查檢表 - 合併/重組/終止/回認可資格(只備有英文版) 下載 下載
3 持續合規查檢表 - 基金錯誤定價報告(只備有英文版) 下載 下載
4 持續合規查檢表 - 基金錯誤定價存檔只備有英文版)
下載
下載
5 持續合規查檢表 - 重大違規報告(只備有英文版)
下載 下載 -
6 持續合規查檢表 - 重大違規存檔只備有英文版
下載
下載 -

開放式基金型公司及房地產投資信託基金資助計劃 

表格及查檢表的名稱 表格及查檢表的名稱
    PDF / Excel MS Word / Excel 在e-IP上有提供相關智能表格
1

開放式基金型公司及房地產投資信託基金資助計劃的申請表格(只有英文版)

附件2:開放式基金型公司資助計劃下提出申請的費用詳情(只備有英文版)

附件3:房地產投資信託基金資助計劃下提出申請的費用詳情(只備有英文版)

 下載                  下載

下載

下載

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2 公眾開放式基金型公司 – 就開放式基金型公司資助計劃申請資助的意向確認書(只有英文版)
下載 下載 -

最後更新日期: 2024年10月30日

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