表格
以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》註1及2第402條指明的表格,你可從我們的網頁下載空白的表格或在填寫後列印表格。 |
---|
A - 牌照申請 ─ 法團 |
B - 持牌法團的發牌後申請 |
C - 新註冊及註冊後的申請 |
D - 新大股東的申請 |
E - 大股東的通知書 |
F - 有聯繫實體的通知書及申請 |
註1 由2017年2月1日起,所有個人牌照申請、個人通知書及個人周年申報表必須通過證監會電子網站遞交。 註2 由2019年4月11日起,所有法團的通知書及周年申報表(註冊機構不適用)必須通過證監會電子網站遞交。 |
補充文件
以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》註1及2第402條指明的表格,你可從我們的網頁下載空白的表格或在填寫後列印表格。 |
---|
A - 法團資料 |
B - 個人資料 |
C - 負責人員或短期持牌代表 |
D - 銀行帳戶及財務資料 |
E - 核心職能主管 |
註1 由2017年2月1日起,所有個人牌照申請、個人通知書及個人周年申報表必須通過證監會電子網站遞交。 註2 由2019年4月11日起,所有法團的通知書及周年申報表(註冊機構不適用)必須通過證監會電子網站遞交。 |
問卷
以下列出了證監會根據《證券及期貨條例》第402條指明的表格,你可從我們的網頁下載空白的表格或在填寫後列印表格。 |
---|
A - 一般業務概況及內部監控摘要 |
B - 特定業務概況及內部監控摘要 |
就施加及撤銷指明發牌條件的同意書
專業團體和專上院校作為認可機構的申請表
最後更新日期: 2020年7月3日